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《华中师范大学》 2017年
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我国股票场外配资监管的法律问题研讨

文梨  
【摘要】:场外配资作为和场内融资相对应的出资手法由来己久,但其一直都游离在监管规模之外,直到在2015年下半年被证监会当作引发股灾的始作俑者而被收拾殆尽。场外配资以其高杠杆的特性,或许会给证券商场带来一些危险和危险,但也不应该把场外配资看成是祸不单行而谨防死堵。场外配资也具有其活跃意义,问题的关键在于怎么建构一套科学的监管准则将其归入监管规模,用疏通、引导和标准的监管手法防备其危险的发作,让场外配资充分发挥其优越性,给证券商场带来生机与生机。本文经过对股票场外配资进行法理剖析,从理论与实证视点论述了股票场外配资监管的开展,以配资的收拾收拾为中心反思了股票场外配资监管存在的法律问题,在此基础上提出了完善股票场外配资监管准则的主张。本文首要分为四个部分:榜首部分,介绍了股票场外配资的法理剖析。首要,对股票场外配资的概念作了厘清,鉴于场外配资没有一致的意义,笔者将场外配资区分为广义和狭义两个概念。其次,论述了场外配资发生、鼓起和开展的进程。再次,列出了场外配资高倍杠杆、依托于互联网新技能、参加主体具有多样性以及准入门槛低,操作高效方便等特征,而且从监管的严厉程度、准入门槛和杠杆率以及资金运作的合规性等方面比较了场外配资与场内融资的差异。最终侧重剖析了场外配资的两种事务形式,即伞形结构化信任场外配资形式和P2P互联网场外配资形式。第二部分,从理论与实证视点论述了股票场外配资监管的开展。首要,环绕股票场外配资合同的性质和效能进行剖析。其次从对场外配资参加主体的监管,以及股灾后证监会对场外配资采纳的办法两个方面介绍了监管现状。第三部分,以配资的收拾收拾为中心反思了股票场外配资监管存在的法律问题。首要罗列了收拾收拾股票场外配资时存在的问题。其次,经过剖析股票场外配资的根本价值、危险以及监管的效益与价值,来阐释了对股票场外配资监管的必要性。再次,介绍了美国和香港对股票场外配资监管的域外经历。第四部分,提出了完善股票场外配资监管准则的主张。首要是要把引导准则作为股票场外配资监管的根本理念。其次,要建构详细的监管规矩,包含建立股票场外配资的监管准则,标准分仓体系以完成监管的与时俱进,完善场外配资的监管运行机制和利害权衡机制。最终还要完善股票场外配资监管的相关配套办法,便是指把行政监管和自律监管相结合,强化出资者的危险防备认识,以及完全遵循证券账户实名制。
【学位颁发单位】:华中师范大学
【学位等级】:硕士
【学位颁发年份】:2017
【分类号】:D922.287

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